AMLWe would appreciate if you could take some time to answer the following questions to the best of your ability and return this form to us duly signed by authorised signatories of your bank
Chúng tôi sẽ đánh giá rất cao sự cố gắng của các ngài trong việc trả lời các câu hỏi sau và gửi lại cho chúng tôi cùng với đầy đủ chữ kí thẩm quyền.
QUESTIONNAIRE ON ANTI - MONEY LAUNDERING MEASURES AND THE PREVENTION OF
TERRORIST FINANCING
BẢN CÂU HỎI VỀ CÁC BIỆN PHÁP PHÒNG CHỐNG RỬA TIỀN VÀ NGĂN CHẶN TÀI TRỢ KHỦNG BỐ
Please note that in the Questionnaire Anti - Money Laundering measures and the Preventing of Terrorist Financing are collectively referred to as "AML".
Xin lưu ý rằng trong bản câu hỏi này các biện pháp phòng chống rửa tiền và ngăn chặn tài trợ khủng bố được gọi chung là "AML"
A. Information on the Institution.
Các thông tin về tổ chức.
1. Your Institution's name:
Tên của tổ chức:
2. Address:
Địa chỉ:
Telephone No.:
Số điện thoại:
SWIFT:
IBAN:
Other bank Code:
Mã ngân hàng khác:
3. Your web address:
Địa chỉ trang web tổ chức:
4. AML contact
Liên hệ AML
Name:
Tên
Telephone No.:
Số điện thoại
E - mail address:
Địa chỉ e - mail
5. Name of the Banking supervisory authority in your country:
Tên cơ quan có thẩm quyền giám sát hoạt động ngân hàng tại nước các ngài
6. Registration/Licence
Đăng kí kinh doanh/Giấy phép hoạt động
Licence No.:
Số giấy phép
Name of the authority which issues banking licence in your country:
Tên cơ quan có thẩm quyền cấp giấy phép hoạt động ngân hàng ở nước các ngài
7. Board members list (name and position of top - ten members)
Danh sách hội đồng quản trị (tên và chức danh của 10 thành viên đứng đầu)
8. List of executives (name, position and number of years in Banking managing experience)
Ban điều hành (tên, chức danh và số năm kinh nghiệm trong quản lí ngân hàng)
9. Main business line of the Institution
Lĩnh vực kinh doanh chính của Tổ chức
Banking operations
Hoạt động ngân hàng
Investment services
Dịch vụ đầu tư
Asset management
Quản lí tài sản
Insurance
Bảo hiểm
Other
Hoạt động khác
10. Number of Branches and Localization
Các Chi nhánh
B. Questions related to regulatory environment
Các câu hỏi về môi trường pháp lí
1. Has your country established laws designed to prevent money laundering and terrorist financing?
Nước các ngài có ban hành các đạo luật nhằm ngăn chặn hoạt động rửa tiền và tài trợ khủng bố không?
Yes - có No - không
+ If "yes", please list the name(s) of your country's relevant law(s) below:
Nếu "có", hãy liệt kê tên các luật có liên quan.
+ Is your Institution subject to such law?
Tổ chức của các ngài có tuân thủ theo những luật đó không?
Yes - có No - không
2. Do the laws/regulations in your country prohibit your institution from opening an anonymous account?
Các luật/quy định ở nước các ngài có cho phép tổ chức của ngài mở các tài khoản giấu tên không?
Yes - có No - không
C. Questions related to your Institution's AML policies and practices
Các câu hỏi về chính sách và việc thực hiện AML của tổ chức các ngài
1. Does your Institution have a written policy, controls and procedures reasonably designed to prevent and detect money laundering/terrorist financing activities?
Tổ chức của các ngài có các chính sách, các hoạt động giám sát và các thủ tục hợp lí để phát hiện và ngăn chặn các hoạt động rửa tiền và tài trợ khủng bố không?
Yes - có No - không
2. Are your money laundering prevention policies applicable to all your branches and subsidiaries, both at home and abroad?
Các ngài có áp dụng chính sách phòng chống rửa tiền ở tất cả các chi nhánh và công ty con cả trong và ngoài nước không?
Yes - có No - không
3. Does your Institution maintain accounts for banks that do not have a physical presence in any country (i.e. Shell Bank)
Tổ chức các ngài có duy trì các tài khoản cho các ngân hàng ảo không?
Yes - có No - không
4. Does your Institution appoint a senior officer responsible for your Institution's Anti - Money laundering program?
Tổ chức của các ngài có chỉ định một nhân viên chuyên trách về phòng chống rửa tiền ở tổ chức mình không?
Yes - có No - không
If "yes", please provide the following information:
Nếu "có", hãy cung cấp các thông tin sau:
Name:
Tên
Title:
Chức danh
Mailing address:
Địa chỉ thư
Telephone No.:
Số điện thoại
E - mail address:
Địa chỉ e-mail
5. Please briefly describe your own Know Your Customer (KYC) policy, procedures and practices
Hãy mô tả sơ qua về chính sách Tìm Hiểu Thông Tin Khách Hàng (KYC), các thủ tục và thực hành
6. Does your institution reserve the customer's formalities and documents for accounting management ?
Yes - có No - không
Các ngài có lưu giữ các chứng từ kế toán thâu nhận từ khách hàng ?
If yes, for how long?
Nếu có, thời gian lưu trữ tại các ngài là bao lâu?
7. Has your institution accomplished any review, audit and compliance function to test policies and procedures' adequacy on money laundering prevention?
Các ngài có bộ phận chức năng kiểm tra kiểm toán để kiểm soát các chường trình và chính sách ngăn chặn rửa tiền của tổ chức mình?
Yes - có No - không
8. Does your Institution have a monitoring system for all payments to enable you to detect suspicious payments or transactions.
Tổ chức của các ngài có hệ thống quản lí đối với tất cả các hoạt động để giúp phát hiện các thanh toán và giao dịch đáng ngờ không?
Yes - có No - không
9. Does your staff have the necessary training and knowledge so that rules and procedures applying to AML are observed?
Nhân viên của các ngài có được đào tạo các kiến thức cần thiết để tuân thủ các quy định và thủ tục trong phòng chống rửa tiền không?
Yes - có No - không
D. General compliance questions
Các câu hỏi về quy định chung
1. Does your Institution comply with FATF (Financial Action Task Force) Special Recommendation VII on Anti - money laundering?
Tổ chức của các ngài có tuân thủ theo Hướng Dẫn Đặc Biệt VII của Đội đặc nhiệm tài chính (FATF) không?
Yes - có No - không
If not, when does your Institution propose to comply?
Nếu chưa, tổ chức của các ngài dự định khi nào sẽ thực hiện?
2.In the past five year, has any action been brought against your Institution resulting from violations of Laws or Regulations concerning money laundering or terrorist financing.
Trong 5 năm qua, có giao dịch nào tại Tổ chức của các ngài vi phạm các luật hoặc quy định về phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố không?
Yes - có No - không
If "yes", please provide us with information concerning this action and the result of this action.
Nếu "có", hãy cung cấp cho chúng tôi các thông tin về giao dịch này.
We confirm that we have the authority to complete this document and that, to the best of our knowledge, the information above is the most current and accurate, and it has reflected our Institution's AML policy.
Chúng tôi xác nhận rằng chúng tôi có đủ thẩm quyền để hoàn thành văn bản này, các thông tin trên là mới nhất và đã phản ánh chính xác các chính sách AML của tổ chức của chúng tôi.